Действие санкционного законодательства США, ЕС, Великобритании.

Это больше, чем против какого-либо другого государства за всю историю их существования. В связи с этим необходимо понимать, что представляют собой санкции и на кого они распространяются.

Остановимся подробнее на санкциях, введенных США, ЕС и Великобританией.

Для целей настоящей статьи определим, что под санкциями понимаются запреты или ограничения на осуществление какой-либо деятельности (в том числе, но не ограничиваясь, торговой, инвестиционной и проч.), как с физическими, так и с юридическими лицами, а также с государственными органами, в отношении которых введен соответствующий запрет.

Под санкциями понимается также запрет на заключение сделок в отношении определенных товаров, принадлежащих или предназначаемых лицам, в отношении которых введен запрет.

Кроме того, со стороны США, ЕС, Великобритании в отношении России действуют разного рода меры экспортного контроля и торговых ограничений. Данные ограничения имеют другой характер – они распространяются на товары/программное обеспечение/технологии. Иными словами, страны могут запретить поставку определенных товаров/программного обеспечения/технологий в адрес страны/региона или любых лиц такой страны/региона, даже если такое лицо не попадает под санкции.

Условно, санкционные ограничения США, ЕС, Великобритании можно подразделить на следующие три категории по уровню воздействия/кругу лиц:

• Блокирующие санкции – санкции в отношении конкретных лиц. Блокирующие санкции являются наиболее «жесткими», поскольку обычно налагают полный запрет на любое взаимодействие с заблокированным лицом, а также с лицами, находящимися под его контролем.

Под блокирующими санкциями понимается включение лица: для США – в Список заблокированных лиц (SDN-лист); для Великобритании –  в Консолидированный список объектов финансовых санкций Великобритании (Consolidated List of Financial Sanctions Targets in the UK); для ЕС – в Консолидированный список финансовых санкций Европейского Союза (European Union Consolidated Financial Sanctions List).

• Секторальные санкции – в целом не запрещают заключать сделки с санкционным лицом, и активы такого лица не замораживаются. Секторальные санкции обычно запрещают совершение определенных сделок либо с конкретным санкционным лицом (т.е. лицом, включенным в соответствующий санкционный список), либо предполагают запрет деятельности в рамках определенного сектора экономики или экономической активности.
• Иные санкции в отношении конкретных сделок/операций с лицами, в отношении которых введен запрет.

Если говорить о действии санкций по кругу лиц, то по общему правилу, запреты, ограничения должны соблюдать лица, которые:

• находятся под юрисдикцией соответствующей страны (Лица США, Лица Великобритании) или территории (Лица ЕС), которая ввела санкции;
• осуществляют деятельность в соответствующей юрисдикции (ЕС, Великобритания, США).

В отличие от санкций ЕС и Великобритании, санкции США носят экстерриториальный характер. Это означает, что их обязаны соблюдать не только Лица США, которые находятся под их юрисдикцией или осуществляют на территории США свою деятельность. В ряде случаев за нарушение/несоблюдение санкций США могут быть «наказаны» лица, не находящиеся под юрисдикцией США (механизм «вторичных санкций»).

Понятие «Лицо США» включает в себя любое юридическое лицо, зарегистрированное в США (но не его дочерние компании за пределами США), любого гражданина США или лицо, на законных основаниях проживающее в США (так называемые держатели «грин-карт»), где бы они ни находились, а также любых физических или юридических лиц, физически находящихся в США. В это понятие также входят лица, не являющиеся гражданами США, но временно находящиеся в США, а также расположенные в США филиалы неамериканских организаций. Экстерриториальный характер санкций США также означает, что Лицо США должно соблюдать санкции США независимо от его местонахождения. 

Понятие «Лицо ЕС» включает в себя любое юридическое лицо, зарегистрированное в государстве-члене ЕС, любого гражданина государства-члена ЕС, где бы он ни находился, и любое лицо, физически находящееся в государстве-члене ЕС, независимо от гражданства.

Сам по себе факт наличия вида на жительство или разрешения на работу в государстве-члене ЕС не означает, что соответствующее лицо будет считаться Лицом ЕС. Однако такое физическое лицо будет считаться Лицом ЕС, если оно физически находится на территории государства-члена ЕС.

Например, если лицо является одновременно гражданином РФ и ЕС, то факт наличия гражданства ЕС означает, что данное лицо является Лицом ЕС, вне зависимости от места его нахождения и наличия гражданства иного государства (РФ), и, следовательно, на него распространяется обязанность по соблюдению действующего санкционного законодательства ЕС.

Понятие «Лицо Великобритании» включает в себя любое юридическое лицо, зарегистрированное в соответствии с законодательством любой части Великобритании, гражданина Великобритании, где бы он ни находился, и любое лицо, физически находящееся в Великобритании, независимо от его гражданства. В соответствии с разделом 21(3) Закона «О санкциях и борьбе с отмыванием денег» 2018 года к гражданам Великобритании также относятся граждане британских заморских территорий и другие лица, имеющие британское гражданство и проживающие за пределами самой Великобритании в соответствии с Законом «О британском гражданстве» 1981 года.

Сам по себе факт наличия вида на жительство или разрешения на работу в Великобритании не означает, что соответствующее лицо будет считаться Лицом Великобритании. Однако такое физическое лицо будет считаться Лицом Великобритании, если оно физически находится на территории Великобритании.

Важно отметить, что физические лица могут быть одновременно Лицами ЕС, Лицами Великобритании и Лицами США.

Например, если лицо одновременно является гражданином РФ, ЕС и Великобритании, то факт наличия гражданства ЕС и Великобритании означает, что это лицо является одновременно Лицом ЕС и Лицом Великобритании вне зависимости от места его нахождения и наличия гражданства РФ, и, следовательно, на него распространяется обязанность по соблюдению действующего санкционного законодательства ЕС и Великобритании.

Или, например, гражданин Великобритании имеющий грин-карту США, который физически находится в Амстердаме, считается одновременно и Лицом ЕС, и Лицом США, и Лицом Великобритании.

Также важно отметить, что по общему правилу, лица, не являющиеся Лицами ЕС/Великобритании, обязаны соблюдать санкции ЕС/Великобритании только при осуществлении деятельности на территории ЕС/Великобритании (например, при фактической поставке продукции через территорию ЕС/Великобритании или при использовании банков ЕС/Великобритании при проведении платежей).

Если в какой бы то ни было деятельности не участвует Лицо ЕС/Великобритании, и, если какая-либо деятельность ни полностью, ни частично не осуществляется на территории ЕС/Великобритании, то санкционное законодательство ЕС/Великобритании не применяется.

Поскольку ЕС/Великобритания, в отличие от США, не вводят «вторичные санкции», то деятельность за пределами юрисдикций, на которую распространяется санкционное законодательство ЕС/Великобритании, не должна осуществляться в соответствии с санкционном законодательством ЕС/Великобритании.

Резюмируя вышеизложенное необходимо отметить, что санкционное законодательство США, ЕС, Великобритании является комплексным. Ежедневно появляются изменения, новые разъяснения и дополнительные ограничения.

В этой связи, в целях получения наиболее точной консультации относительно применимости тех или иных санкционных ограничений к определенным лицам, а также рассмотрения иных вопросов санкционного регулирования, каждую конкретную ситуацию необходимо рассматривать с учетом вовлеченных лиц, а также действий и сделок в отдельности.