BANK OF SCOTLAND оштрафован на £160 тыс. за нарушение санкций против России

OFSI наложил штраф в размере £160,000 на Bank of Scotland Plc за обработку 24 платежей на общую сумму £77,383 для лица, внесенного в санкционные списки Великобритании, в период с 8 по 24 февраля 2023 года. 
• Нарушение произошло из-за сбоя автоматизированной системы скрининга, не распознавшей вариацию написания имени санкционного лица в паспорте
• Скидка 50% применена за добровольное раскрытие нарушения, что подтверждает политику OFSI по поощрению прозрачности 
• Регулятор выделил ключевые уроки: обогащенные инструменты скрининга, надежные процедуры для лиц с политической значимостью и регулярное обновление санкционного обучения 

Финансовым учреждениям Великобритании необходимо срочно провести аудит своих систем санкционного скрининга — это дело доказывает, что даже незначительные расхождения в данных могут привести к существенным штрафам несмотря на добросовестные усилия по соблюдению требований.